《中国核能行业智库丛书（第四卷）》已完成出版发行，这是一本发产业先声的智慧文萃，是行业专家们从不同角度、不同深度对产业前途命运进行思考的思想文库。自2021年12月起，协会微信公众号将精选大部分文章与广大读者共享。今天推出的是核安全与公众沟通板块文章《构建我国核安全认证有效性长效机制的探索》。

史  强

生态环境部核与辐射安全中心科学技术委员会办公室主任、工程师，长期从事核电厂的消防研究。

《构建我国核安全认证有效性长效机制的探索》

《核设施管理体系安全规定》（以下简称《规定》）的制定工作，从安全责任、安全领导、管理过程、评价改进等方面对核设施管理体系提出了具体要求，《规定》的发布实施将推动核设施营运单位及相关组织建立科学、规范、完备的管理体系， 加强安全领导和管理，促进企业全面压实核安全责任。为保障《规定》高效顺利实施，有必要对相关要素和过程进一步细化，建立配套文件体系，并开展管理体系认证活动，确保管理体系的有效性，切实提高核设施安全水平。因此，开展核安全认证认可工作有助于建立适度的、高效的核与辐射安全质量监管体系、深化“质量第一”的核安全方针，保障监管成本与效益的最优化，是加强监管的科学高效工具。

1 构建核安全认证有效性长效机制的意义

质量管理体系是核安全的保障，环境保护和职业健康安全则是核安全的目标。质量、环境和职业健康安全管理体系与核安全紧密相关，实施基于 ISO（国际标准化组织）管理体系建立质量、环境和职业健康相关的核安全管理体系并通过认证， 有利于促进核安全法规的贯彻实施，从而有利于进一步提高核安全水平。

1.1促进核安全法律法规的贯彻实施

构建核安全认证有效性长效机制有利于促进核安全法律法规的贯彻。国家标准《质量管理体系要求》中对各种过程的控制要求，均涉及相关法规的执行情况。如：建立质量方针时要求“最高管理者应确保质量方针包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺”。其中，满足要求的承诺包括满足顾客要求、股东要求和适用的法律法规要求，承诺遵守核安全法规是核电企业质量方针的基本要求。在人力资源管理方面，要求特殊作业人员，如反应堆操纵员、安全工程师、放射性工作人员，应按相应核安全法律法规的要求取得资格证书。对采购过程，提出组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力、评价和选择供方，所采购的产品如果涉及到国家实施生产许可证的，需要供方具有生产许可证。

1.2促进核安全文化制度层面的建设

构建核安全认证有效性长效机制有利于促进核安全文化制度层面的建设。质量、环境和职业健康安全管理体系认证标准要求在体系运行的每个过程贯彻法律法规要求，这就要求将识别的适用法律法规要求纳入组织内部的各项制度中，并作为员工的行为准则。在核电企业，这些要求与核安全文化的要求具有一致性。在核安全文化的制度建设中，一方面要求在整个核电厂寿期，通过对关键环节和过程的有效控制，确保各道屏障的完整性，从而确保核设施的安全运行；另一方面也要求完善管理程序，通过制定法律、规范、制度、规程等，约束员工的不安全行为，同时通过宣传教育等手段，使职工学会安全的行为，以保证核安全目标的实现。

1.3促进核安全质量服务水平的提升

构建核安全认证有效性长效机制有利于促进核安全质量服务水平的提升。ISO 管理体系的认证是目前被世界认可的最权威标准。基于 ISO 管理体系构建的核安全认证意味着产品及服务品质已达到顾客期望的要求，如提供便捷性、高效性等服务所必须拥有的人力资源、设备设施等软硬件，在某种程度上也代表着核安全服务水平已获得了社会公众的一种认可，这也是构建认证认可有效性长效机制给一个组织带来的潜在附加值。

2 构建核安全认证有效性长效机制的可行性

构建核安全认证有效性长效机制是对核安全质量保证行之有效的质量管理模式。随着核事业的发展，核安全管理面临诸多问题，为解决相关的问题，实现与ISO 标准接轨，逐渐引入了 ISO 的管理理念，为机制的构建提供了良好的可行性。IAEA（国际原子能机构）对安全领导和管理体系给出的要求和规定，各核电国家根据实际情况转化为各自的监管要求。

2.1核安全认证体系的普遍适用性

核安全认证体系是基于 ISO 管理体系的高度概括、总结和凝练，统一了质量管理的原理、方法和程序，不受行业限制，具有通用性。核安全认证体系要求以满足服务对象需求为目标，通过建立具有钢性约束力的管理体系，使各项活动处于严格的受控状态，并通过定期的认证体系审核及管理评审，不断提高管理水平，保证目标实现。因此，核安全认证体系长效机制可以按照 ISO 管理体系要求，贯彻“过程控制”“预防为主”“持续改进”“人人参与”的管理思想，规范管理、提高效率、满足需求，确保核安全。

2.2我国核设施质量管理体系监管实践丰富

《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）在我国实施了近 30 年，为确保核设施的安全和质量做出了卓越贡献，也被业界广泛认可。HAF003 在质量保证方面提出了必须承诺和满足的核安全底线。规定了核电厂每个阶段（选址、设计、制造、建造、调试、运行和退役）的质量保证大纲。为落实 HAF003 的各项要求，还配套发布了《核电厂质量保证大纲的制定》等核安全导则。

2.3推动社会力量的强力支持

通过引入第三方机构的认证认可，核安全监管部门可以将部分非核心监管业务通过认证机构来完成，分解责任，变直接管理为间接管理或者重点管理，科学行使事权，提高行政绩效，落实“放管服”改革要求，更好地实践“凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督”的核安全文化理念。通过对认证机构和涉核企业开展认证工作的定向激励及有效考核，推动更多社会力量加入到核设施管理体系认证行列，最终形成政府和市场相互补台、相互促进、良性互动的格局， 实现生态环境治理体系和治理能力现代化的目标。

3 主要工作建议

核安全认证有效性长效机制需要强化治理观念，充分发挥认证认可行业自律的作用，加强对认证有效性的依法监管工作，充分发挥主体责任、行业自律、依法监管三个要素的联动作用，才能构建认证有效性长效机制，为核安全认证认可事业发展注入活力。

3.1积极推动实施主体履行责任

核安全认证制度的实施是关系认证有效性的重要环节。要理顺认证实施主体的内部治理结构，推进认证实施主体的改革改制，根据认证认可条例规定，建立健全规范认证实施主体内部治理的管理制度，严格按照相关标准，完善认证实施主体内部的组织构成。逐步提升从事认证活动人员的素质，特别是对其法律意识、职业道德等方面要施以考核测评，并纳入人员注册制度中。建立认证实施主体包括人员的退出机制，对在认证活动中的严重违规违法等行为，要坚决处理，直至依法撤销从业资格。

3.2充分发挥认证认可行业自律作用

在市场经济条件下，行业自律是激发市场经济主体自觉规范其行为的有效手段，也是普遍约束市场经济主体的“铁律”。建立政府与认证认可协会在认证有效性工作方面的沟通、协商关系，积极倡导和支持认证认可协会在认证有效性工作方面制定和实施行规行约。建立政府与认证认可协会对认证有效性管理的良性互动机制，明确权责，重在加强行业自律的功能和权威。适应形势的发展，在认证有效性方面创新行业自律与依法治理相互补充的管理模式。

3.3依法加强对认证有效性监管

依法对认证有效性的监管，是保证认证有效性的一项基本工作。根据近年来的实践，依法监管工作亟需探索新思路。监管工作的重心要下移，目的是简化监管环节，提高监管效率。勇于探索新的监管模式，重点对突出问题和薄弱环节采取动态监管方式。建立监管工作的问责制，对在监管工作中发现的能够解决而未解决的问题，要予以督办。着重抓好认证有效性典型案件的查处工作，发挥典型案件的警示作用。建立监管工作的评价体系，及时总结监管工作的经验教训。